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          【轉載】合規案例分享?丨最高檢發布第三批涉案企業合規典型案例(案例四)

          時間:2023-03-30 13:04:28來源:最高人民檢察院微信公眾號
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          廣西陸川縣23家礦山企業

          非法采礦案

          【關鍵詞】

          行業合規 非法采礦 辦案模式 第三方監督評估 行業治理  

          【要旨】

          針對非法采礦系列案涉案企業多、案發原因復雜、辦案風險大的特點,依托檢察機關縱向和地方各部門橫向“系統化”、礦山治理“行業化”、檢察隊伍“專業化”、辦案過程“透明化”辦案模式,創新利用檢察大數據賦能企業合規,推動行業整治,構建良好的企業合規文化,促進礦山企業轉型升級,實現“辦理一類案件,規范一個行業”的效果。同時,在辦理破壞環境資源保護的刑事案件中,依法開展公益訴訟檢察工作,提升檢察工作質效。

          一、基本案情

          廣西壯族自治區陸川縣Y公司等23家涉案礦山企業系開采銷售建筑用花崗巖、高嶺土等持證礦山企業(全縣當時有持證礦山企業36家)。23家涉案礦山企業共有員工2000余人,年度納稅總額6000多萬元。

          2019年至2020年期間,Y公司等23家涉案礦山企業在各自礦區內超深度或超范圍越界開采建筑用花崗巖、高嶺土等原礦,涉案價值人民幣21.69萬元至1447.68萬元不等。2021年5月,陸川縣公安局對該23家礦山企業以涉嫌非法采礦罪立案偵查,陸川縣檢察院派員提前介入引導偵查。2021年8月開始,陸川縣公安局陸續將該系列案件移送陸川縣檢察院審查起訴。案發后,涉案礦山企業陸續主動退繳違法所得、繳納罰金,相關責任人也主動投案、認罪認罰、主動提出合規意愿。2021年10月,陸川縣檢察院對Y公司等第一批6家涉案礦山企業啟動合規工作,經第三方組織對6家涉案礦山企業合規整改情況進行評估合格后,依法對Y公司等2家礦山企業及其責任人、L石場等4家礦山企業責任人作出不起訴決定。

          2022年1月,陸川縣檢察院對D公司等17家涉案礦山企業陸續啟動合規工作,截至2022年5月底已有3家涉案企業通過第三方組織考察評估合格,擬對相關企業和責任人作不起訴處理。尚有14家涉案企業因配合全縣“半邊山”整治進度正在進行整改中,由于有的涉案企業涉案金額較大,且因客觀原因不能及時完成全部回填、復綠等環境修復義務,待合規考察結束后,將依據考察結果和案件具體情節依法作出處理決定。截至2021年12月,陸川縣檢察院依法對2家涉案企業和6名犯罪嫌疑人作出不起訴決定,其余案件正在參照已結案件的模式有序辦理中。

          二、企業合規整改情況及效果

          一是綜合審查,積極穩妥在非法采礦案件中適用企業合規。陸川縣檢察院經調查發現,全縣持證礦山企業大部分于十多年前批準設立,由于當時生產技術條件、工藝和管理要求等歷史原因,礦區設置普遍不科學、不合理,如礦區范圍小,劃界不合理,礦區大多設置在半山腰、半邊山等,且涉案企業多為小型企業,普遍內部管理制度不完善,員工法律意識淡薄。如果就案辦案對眾多的涉案企業及相關人員予以追訴,將對全縣礦產行業、地方經濟造成嚴重影響,也直接影響2000余人就業。2021年10月,陸川縣檢察院經綜合研判,并層報上級檢察院同意后,決定探索對非法采礦系列案適用企業合規。

          二是依托“四化”模式,深入推進涉案企業合規改革。陸川縣檢察院主動向當地黨委、政府匯報案件辦理過程中遇到的問題和困難,積極爭取支持,并促成縣政府牽頭成立了縣礦山企業合規工作領導小組,協調各相關單位協同開展工作,實現企業合規工作推進“系統化”。通過礦山行業風險大排查,梳理礦山企業存在的高發易發風險點,解決礦山行業普遍性問題,推動礦山治理“行業化”。由檢察長牽頭、抽調刑事檢察、公益訴訟檢察和行政檢察部門業務骨干組成工作專班,集中辦理涉企業合規案件,確保辦案團隊“專業化”。利用檢察大數據賦能企業合規,檢察大數據同步接入全縣礦山視頻監控系統及部分行政機關執法數據系統,及時掌握礦山企業整改情況,并對合規計劃確定、整改情況評估、擬作處理決定等關鍵環節舉行公開聽證,力求辦案過程“透明化”。

          △圖 陸川縣檢察院針對涉案企業合規整改驗收情況召開公開聽證會,并用無人機拍攝3D建模方式,立體展示整改成效。   

          三是建立以第三方組織為主,其他部門配合的監督考察機制。以第三方監督評估機制管理委員會選任的地質、安監、測繪等專業人員組成的第三方組織為主,相關行政機關參與,共同對全縣礦山企業進行風險大排查。根據排查出的非法占用林地、環保污染、超載、爆破、安全用電、高陡邊坡、職業病防治等8大類38項風險點,為礦山企業量身制定了《礦山行業企業合規管理計劃編制提綱》。第三方組織實地考察企業合規整改情況時,辦案檢察官、行政機關代表共同參與。第三方組織形成考察評估報告后,檢察機關向相關行政機關書面征求意見,并邀請派員參加聽證會。     

          四是企業合規與公益訴訟、檢察建議同步開展,促進行業全面合規。案發后,陸川縣檢察院提前介入引導偵查,了解案件情況,針對辦案中發現的突出問題,通過公益訴訟訴前磋商督促林業部門對7家非法占用林地的礦山企業進行查處;通過發送檢察建議督促衛生健康部門對1家企業不按要求申報職業病預防情況落實監管職責,確保企業合規整改的剛性。2021年12月,第一批6家涉案礦山企業合規考察期限屆滿,經第三方組織評估,認為6家涉案礦山企業均已逐步建立完備的生產經營、安全防范、合規內控的管理體系,完成了回填、復綠等環境修復義務。陸川縣檢察院舉行公開聽證會,參與聽證各方一致同意檢察機關對相關企業和人員作不起訴的意見。2021年12月31日,陸川縣檢察院依法對Y公司等2家涉案礦山企業及其責任人、L石場等4家涉案礦山企業責任人作出不起訴決定。通過企業合規整改、公益訴訟和檢察建議方式,督促相關行政部門履行監管職責和涉案企業進行合規整改,有力推動了全縣礦山行業全面合規、守法經營。  

          五是構建良好合規文化,推動采礦行業轉型升級。陸川縣檢察院聯合縣自然資源局等部門,組織全縣30多家持證礦山企業召開警示教育會,以案說法,激發了當地礦山行業開展合規建設的積極性。針對礦山企業礦區范圍設置不科學、不合理,容易造成安全隱患等問題,以礦山企業合規整改為契機,督促縣自然資源局等部門對原有不科學、不合理并具備整治條件的礦山采取予以注銷,通過科學規劃、踏勘,重新劃定礦區范圍,整治“半邊山”采石場,優化礦山開發布局,推動采礦行業轉型升級。涉案企業通過扎實開展合規整改,提升了相關軟硬件設施,其中5家企業完成綠色礦山驗收,2家企業年經營收入達到2000萬元以上。

          三、典型意義

          1.依法能動履職,服務保障地方采礦行業高質量發展。檢察機關辦理非法采礦犯罪案件,應當充分考量犯罪事實和情節、案發原因背景、對當地經濟社會的影響等因素,準確把握法律政策界限和開展企業合規范圍條件,既要有力打擊犯罪挽回國家損失,也要充分考慮司法辦案對就業、稅收、行業發展的影響,努力實現辦案政治效果、社會效果與法律效果的有機統一。  

          2.創新工作方式,強化對第三方組織的履職監督。該系列案中,各涉案企業的情況不一,合規建設內容專業性強,礦山企業在生產經營中動態變化多。為實現檢察機關對第三方組織的履職有效性監督,陸川縣檢察院通過對涉案礦山企業合規整改前后的情況以無人機拍攝進行3D建模,立體展現整改成效,作為評估第三方組織履職情況及涉案企業合規整改情況的客觀依據。通過縣礦山企業合規工作領導小組協調,檢察機關對接全縣礦山視頻監控系統以及部分行政機關行政執法數據庫,實時掌握涉案礦山企業動態,積極應用大數據法律監督工具,強化對第三方組織履職監督,確保合規考察成效。

          3.刑事檢察與公益訴訟檢察業務實質性融合,提升檢察工作質效。一方面,檢察機關要牢牢把握職責定位,推動“四大檢察”協同發力,建立健全檢察機關各內設機構辦案協作機制。另一方面,在辦理破壞環境資源保護類犯罪案件中,檢察機關在提前介入階段即可開展公益訴訟訴前磋商,針對案件反映的突出問題制發行政檢察建議,以公益訴訟檢察監督企業合規整改落實情況,加大公共利益司法保護力度。

          4.啟動行業合規,推動檢察機關落實訴源治理責任。陸川縣檢察院結合當地礦山行業經濟發展特點,會同主管部門研究針對行業頑瘴痼疾的整治措施,以系列案推動行業治理,助力礦山行業領域形成合規建設的法治氛圍。通過礦山“行業合規”建設,當地政府加快推進“半邊山”礦山整治工作。企業合規在優化當地礦山企業布局、督促礦山轉型升級、促進經濟有序發展等方面起到積極促進作用,實現“辦理一類案件、規范一個行業”的良好效果。

          責編:陳南松

          來源:最高人民檢察院微信公眾號

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