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          【轉載】合規案例分享?丨最高檢發布第四批涉案企業合規典型案例(案例二)

          時間:2023-04-04 21:03:06來源:最高人民檢察院微信公眾號 作者:孫風娟
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          山東濰坊X公司、張某某污染環境案

          【關鍵詞】

          污染環境 中外合資企業 集團公司普遍推行合規 公開聽證

          【要旨】

          根據污染環境案件特點有針對性選任第三方組織,精準開展合規監督評估。結合中外合資企業的特點,外資集團公司要求在華十余家企業同步開展合規建設,探索合規國際標準本土化路徑。積極引導外資企業樹立生態環境理念,以生態環境合規建設為契機全面推動外資企業合規建設,積極構建法治化營商環境及生態保護大格局。

          一、基本案情

          山東濰坊X公司系中外合資企業,是中國溴系阻燃劑產能最大的企業之一。犯罪嫌疑人張某某系該公司副總經理、生產經理。

          2020年5月,張某某雇傭人員在廠區土地挖掘溝渠后填埋X公司生產過程中產生的溴系阻燃劑落地料4.8噸。經山東省環境保護領域專業司法鑒定中心認定,上述傾倒特征物為危險廢物。X公司違反國家規定,非法填埋危險廢物4.8噸,涉嫌污染環境犯罪,張某某系X公司直接負責的主管人員,應予追究刑事責任。案發后,張某某被依法傳喚到案,如實供述了犯罪事實。2021年8月5日,公安機關以X公司、張某某涉嫌污染環境罪移送濰坊市濱海經濟技術開發區檢察院(以下簡稱濱海經開區檢察院)審查起訴。

          2021年10月,當地生態環境部門委托專業機構進行了生態環境損害鑒定評估工作。經評估,X公司在廠區土地挖掘溝渠非法填埋危險廢物的行為,導致溝渠內的土壤被污染,案發后該部分被污染土壤已經全部挖掘用于計算溴系阻燃劑落地料的數量。經檢測,除被污染土壤外,周圍土壤環境質量未受到本次事件的損害,無需生態環境損害修復,遂要求X公司支付土壤環境監測、現場調查、環境損害評估等費用8萬元。

          二、企業合規整改情況及效果

          一是深入合資企業實地調查,審查啟動企業合規考察。濱海經開區檢察院經審查發現X公司、張某某非法處置危險廢物4.8噸,構成污染環境罪,其中張某某作為負責生產經營的副總經理,決定實施傾倒廢物的行為,代表了單位意志且單位從傾倒廢物行為中獲益,X公司成立單位犯罪。X公司與張某某均認罪認罰,犯罪嫌疑人張某某犯罪情節相對輕微,刑期為一年以下有期徒刑,并處罰金,可適用緩刑。審查起訴期間,檢察辦案人員先后多次前往X公司實地調查,了解到X公司是中國溴系阻燃劑產能最大的企業之一,X公司的外資投資方H集團在其國內外同時上市,入選富時社會責任指數系列(FTSE4Good Index Series,旨在識別根據全球公認標準,在環境、社會和治理方面表現良好的公司,并對其成績進行表彰)。如果對X公司進行刑事處罰,將在全球范圍對H集團造成重大負面影響,嚴重影響H集團富時社會責任指數成員的地位以及EcoVaidis(全球公認的企業社會責任權威評價機構)金牌評級??紤]到X公司的產品主要以出口為主,失去眾多國際訂單,將嚴重影響企業的融資及生產運營的能力,進而可能導致企業大規模裁員。另發現X公司雖然設立了各種制度,但仍然存在生態環保制度不健全、生態環境觀念欠缺、操作規程執行不到位等問題。在確認X公司已與當地政府達成賠償協議,支付相關費用且將非法填埋物妥善處置,非法傾倒危險廢物的行為對生態環境質量未造成重大影響的情況下,濱海經開區檢察院經初步審查認定該公司符合企業合規適用條件,遂層報山東省檢察院審批。2022年4月12日,山東省檢察院同意對X公司啟動涉案企業合規考察。

          二是上下級檢察機關聯動,積極適用第三方機制。濱海經開區檢察院根據案件罪名、案件性質、合規重點方向等方面,著重考慮第三方組織成員人數和行業身份,爭取濰坊市檢察院支持,由濰坊市檢察院從全市專業人員名錄庫中分類隨機抽取5名人員(市生態環境局、市應急管理局、市稅務局各1人,律師2人)組建了第三方組織。在合規考察期間,兩級檢察院積極會同第三方組織成員多次到X公司實地考察,查看危險廢物非法填埋現場及處置方式,認真研判X公司合規領域的薄弱環節和突出問題,督促X公司制定整改方案。

          X公司成立專項合規建設領導小組,主動聘用外部專家及外部合規顧問(包括國家級、省級及世界銀行專家庫的環境專家)協助合規整改,重點對安全生產環節、危廢物處置環節進行了檢查整改,建立了環境安全合規管理體系,同時新設兩處危廢物倉庫,新購置上框壓濾系統用以減少落地物產生??疾炱陂g,X公司補充制定了共計3200多頁的修訂制度目錄、證據清單等專項合規整改材料,同時報送檢察機關與第三方組織,并根據雙方提出的意見對合規整改方案進行了補充完善。X公司還建立合規風險發現、舉報、監控及處理機制,建立合規績效評價機制,推進考核與追責,并先后對企業人員開展12次全員合規培訓、30多次專項合規培訓,投資建立國際先進的“Go Arc”技術管理系統,企業合規文化得以重塑和深化普及。

          三是通過聽取匯報、現場驗收、公開聽證等方式,對監督考察結果的客觀性進行充分評估論證。濱海經開區檢察院經過對X公司制定的合規計劃、整改方案,第三方組織制定的評估方案、評估指標體系、階段性考察報告、合規整改考察評估報告等進行全面審查,對整改情況進行實地調查核實,認可企業合規整改合格。2022年7月28日,濱海經開區檢察院組織人民監督員、第三方組織成員、公安機關偵查人員、生態環境部門工作人員進行公開聽證,一致認為,X公司已經全面、有效完成了合規整改,并形成了長效合規管理機制,企業經營狀況大為改觀,同意檢察機關作不起訴處理。2022年8月5日,濱海經開區檢察院對X公司、張某某作出不起訴決定并公開宣告。同時,濱海經開區檢察院提出檢察意見,對于辦案中發現的涉行政處罰的事由,建議區生態環境局結合X公司已經進行企業合規整改的具體情況從寬處罰。

          △圖 2022年8月,公開宣告涉案企業合規不起訴決定書。

          △圖 2022年11月,辦案檢察官到涉案企業工作車間考察合規不起訴后生產情況。

          △圖 2022年11月,與第三方組織到涉案企業進行“回頭看”行動。

          三、典型意義

          1.依法能動履職,全面準確把握涉案企業合規改革的主要目的。濱海經開區檢察院以涉案企業合規改革精神為指導,先行到X公司調研和查看案發現場,積極推動X公司進行企業合規整改。合規建設使企業自身取得了持續發展的能力,保持了企業的國際競爭力,同時對本地其他化工企業起到了警示作用。截至2022年8月,X公司穩定原有就業人員近百人,并新增就業人員多名。此外,濰坊市濱海經開區管委會出具了對X公司擴產技術改造項目的聯審意見,同意X公司每年增產4000噸溴系阻燃劑的生產,預計X公司當年新增投資1500萬元,新增稅收500萬元,顯著提高了企業持續發展的能力。

          2。堅持檢察上下一體,聯動辦案。經山東省檢察院同意濰坊市濱海經開區檢察院對該案啟動涉案企業合規后,濱海經開區檢察院結合當時該區尚未成立第三方機制委員會的實際情況,依托濰坊市檢察院與市第三方監督評估機制管理委員會會商,選定了包括市檢察院特聘專家在內的人員組建第三方組織,同時對第三方組織成員的選任工作和履職情況進行監督。在辦案過程中,上下兩級檢察院辦案人員多次會同第三方組織成員到X公司進行考察、座談、評估,在危險廢物的識別流程、固體廢物的收集和處理環節、員工培訓等方面,向X公司提出意見。企業合規整改完成后,上下兩級檢察院精準開展合規監督評估,督促X公司認真落實環保責任,彌補了X公司的監督管理漏洞,有效防止了再次發生相同或類似違法犯罪,助推X公司完善現代企業管理制度。

          3.結合中外合資企業特點,外資集團旗下在華十余家同類企業主動、全面開展合規建設,將ESG國際標準本土化,探索建立符合我國國情的專項合規體系。企業合規整改過程中,檢察機關發現X公司所屬集團公司曾獲得EcoVadis評級金牌,在中國本土化進程中卻遇到了挑戰。究其原因,X公司雖然意識到應當將國際ESG合規標準應用于中國本地企業,但該標準內容多為體系與原則性規定,在中國落地必然需要依據中國法規與中國實踐經驗進行細化。X公司雖然要求ESG合規標準融入管理全流程,制定了指導性規定,但具體到每位員工應當承擔的責任時出現了偏差,且在固體廢物的收集和處理等環節存在漏洞,導致涉案企業危險廢物處置由生產經理個人決策,未按照標準匯報公司后處理,從而發生污染環境的犯罪。

          針對這一問題,檢察機關與第三方組織協助X公司結合我國法律分析本地常見違規情況,識別可能導致企業刑事責任的風險點,建議在類似重大決策層面,應將個人責任與集體決策相結合,幫助企業完成制度落地。X公司深入研究了案件發生的原因,參考H集團的ESG合規標準與當地最佳合規進行實踐操作,使用新型合規方案,使新的決策機制在中國實踐獲得成功,并形成了雙重預防機制智能化,從而將國際ESG合規標準本土化。H集團為落實該項機制,以點帶面,主動將集團公司在中國的其他十余家企業均進行了內部合規整改,設立了風險監控與處理機制,真正實現了集團企業全面合規,保證了集團企業在中國的可持續發展。

          責編:陳南松

          來源:最高人民檢察院微信公眾號

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